东海证券公告承认其董事长「配合调查」-田阳新闻
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董事公司-东海证券公告承认其董事长「配合调查」

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7月1日,東海證券公告披露,收到《關於對東海證券股份有限公司採取責令改正措施的決定》,其涉嫌違規的事項為,公司未有效執行相關業務規則,內部控制存在缺陷。

此外,今年4月,江蘇省證監局對東海證券實行行政監管措施。江蘇省證監局稱,東海證券總部合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量佔總部工作人員總數比例低於規定要求的1.5%的比例,違反了相關規定。江蘇省證監局依據規定對東海證券採取責令改正的監督管理措施。

除任東海證券董事外,據企查查顯示,陳耀庭目前還同時擔任常州寶祥典當行有限公司、常州信輝創業投資有限公司、常州投資集團擔保有限公司法定代表人及董事長職務。

據公告顯示,東海證券於7月16日晚,接到江蘇省公安廳電話通知,告知朱科敏先生目前處於配合調查階段,東海證券表示將進一步了解情況,如與公司相關,將及時公告。

據新京報7月19日報道,記者發現,東海證券近年來一直風波未斷。去年9月,裁判文書網披露的信息顯示,東海證券原投資總監朱璽因老鼠倉非法獲利1336萬元被判處有期徒刑三年,緩刑四年。此外,因內控存在缺陷等原因其收到了監管部門的「罰單」。

東海證券對此表示,對上述行政監管措施高度重視,將對上述問題認真排查,積極改正,強化內部控制,健全風險管控,提升合規管理水平。

據悉,代行董事長陳耀庭出生於1960年5月,碩士學歷,曾獲高級經濟師稱號。1983年8月至1985年9月任職於江陰澄西船廠。1988年在上海交通大學攻讀碩士研究生畢業起,至2002年4月曆任常州市信託投資公司信貸部信貸員、證券部副主任、主任、信貸二部主任、經理助理;2002年4月至2003年9月任常投集團總裁助理。

根據披露,東海證券涉嫌違規事實包括對境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務;以及2014年有關資產管理計劃盡職調查不充分,未對標的資產的評估價值作出合理判斷,業務開展過程中未能勤勉盡責。

與此同時,東海證券董事會根據東海證券實際情況,推舉陳耀庭先生代為履行董事長職務,代為履行法律法規及公司章程賦予的董事長職責,代為履行職務的時間不超過6個月,並表示公司將按照法定程序,儘快完成新任董事長的選舉工作。

東海證券公告稱,此項監管措施不會對公司經營、公司財務產生重大影響,並表示公司對上述行政監管措施高度重視,要求及時補充和調整人員配置以符合監管要求,公司將在後續經營中加強管理力度,合法合規經營。

東海證券因內控缺陷等原因屢收罰單

據東海證券官網顯示,董事長朱科敏曾獲得「常州市傑出企業家」稱號,此外,據此前當地媒體報道,朱科敏曾作為東海證券股份有限公司黨委書記、董事長被提名2016年江蘇省勞動模範和先進工作者稱號。

常州投資集團有限公司作為東海證券的控股股東及實控人,持股比例為21.59%,而常州市人民政府持有常投集團100%股權比例。

2003年3月起,朱科敏接棒東海證券黨委書記,2004年起,兼任東海證券董事長、黨委書記,執掌東海證券至今,約16年。朱科敏為何配合調查目前不得而知。記者多次致電東海證券董秘辦,但截至發稿並未取得聯繫。

公開資料顯示,朱科敏出生於1971年,博士學歷。1990年6月至1993年8月任湖南省汝城縣政法委副書記;隨後,1993年9月至1996年1月在中央黨校學習;1996年3月至1998年2月任財政部條法司主任科員;1998年3月至2003年2月間先後在證監會任發行處科員、副處調研員。

7月18日東海證券董事長被調查傳聞在金融圈內持續發酵,當日下午,東海證券公告承認其董事長「配合調查」,並披露董事長辭職報告;同時披露代行董事長公告,東海證券董事會決議,推舉陳耀庭代為履行董事長職務。

根據公司發佈的2018年財報信息顯示,財報期內,東海證券共實現總營收14.92億元,同比下滑24.19%;實現凈利潤0.93億元,歸母凈利潤0.79億元,歸母凈利潤同比下滑81.94%。東海證券自2016年起,連續三年歸母凈利潤同比下滑。

此外,東海證券表示,朱科敏先生的辭職不會對公司生產、經營產生重大影響。

2018年11月,東海證券曾經的股東之一山東黃金集團有限公司在山東產權交易中心公開轉讓所持有的東海證券2000萬股國有股權,轉讓底價為2.19億元。

公開資料顯示,東海證券註冊於江蘇省常州市,前身為1993年成立的常州證券。2003年,常州證券改名為「東海證券有限責任公司」。2013年7月,公司改製為「東海證券股份有限公司」,2015年7月登陸新三板。

據悉,山金集團所持有的2000萬股在東海證券中,佔據1.2%的持股比例,並非東海證券流通股前十大股東。而此次轉讓作為清倉式減持,山金集團轉讓出所持有的東海證券的全部股權。

法院認為,朱璽作為證券公司從業人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規定,從事與該信息相關的證券交易活動,情節特別嚴重,其行為構成利用未公開信息交易罪。對朱璽犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑三年,緩刑四年,並處罰金人民幣1400萬元;並沒收違法所得。

執掌東海證券近16年 曾獲傑出企業家稱號

原投資總監因老鼠倉案被判刑三年從已公開的裁判文書網信息與監管方消息來看,東海證券近年來一直風波未斷。

■ 公司業績連續三年凈利下滑去年利潤縮水8成

去年9月,裁判文書網披露的信息顯示,東海證券原投資總監朱璽因老鼠倉非法獲利1336萬元被判處有期徒刑三年,緩刑四年。

此後,2013年5月至2014年2月,朱璽在擔任東海證券上海證券自營分公司副總經理期間,利用其對該公司的股票自營賬戶具有投資決策權的職務便利,掌握相關投資決策等未公開信息,違反規定,通過其實際控制的戶名為「梁某1」、「周某某」方正證券上海保定路證券營業部賬戶,適時買入或賣出「陽普醫療」、「世紀鼎利」2隻相同股票,趨同交易金額2408萬餘元,非法獲利212萬餘元。

責任編輯:劉雲

具體來看,2009年2月至2010年11月,朱璽在擔任「東海證券」資產管理部投資總監期間,利用其管理該公司「東風2號」、「東風6號」基金產品的職務便利,掌握上述基金賬戶的投資決策等未公開信息,違反規定,通過其實際控制的戶名為「梁某1」、「鮑某某」招商證券上海世紀大道證券營業部賬戶,適時買入或賣出「盾安環境」、「江蘇三友」、「百大集團」等相同股票73隻,趨同交易金額3.8億餘元,非法獲利1124萬餘元。

此外,東海證券因內控存在缺陷等原因屢收監管部門的「罰單」。

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